Menkul Kıymetler Hukuku Job Job Description

2009 mali krizinden, yatırım skandalından ve diğer beyaz yakalı suçlardan sonra, menkul kıymetler kanunu birçok hukuk uzmanı için özel ilgi alanı haline geldi.

Menkul Kıymetler Kanunu Tarihi

Menkul kıymetler yasası başlangıçta başka bir finansal krize cevaben gelişmiştir - piyasanın felaketi 1929'da çökmüştür. Franklin Delano Roosevelt'in Yeni Anlaşmasının bir parçası olarak, Kongre, 1933 tarihli Menkul Kıymetler Yasası ile 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasasını yürürlüğe koymuştur. Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC). 1933 ve 1934 Yasaları'ndan önce, devlet yasaları “mavi gökyüzü yasaları” olarak bilinen durumdaki menkul kıymetleri yönetti. Bu eyalet yasaları, güvenliğin federal yasalardan muaf tutulduğu bazı durumlarda geçerli olmaya devam ediyor.

İş görevleri

Menkul kıymet avukatları, hisse senetleri, yatırım fonları, tahviller ve diğer finansal araçlar ile ilgili müşterileri temsil eder. Bu çalışma temel olarak üç geniş alana bölünmüştür: işlemsel uygulama, düzenleyici uygulama ve dava.

işlemler

İşlemsel çalışma, halka arzın yasal tekniklerinin, ikincil tekliflerin, birleşme ve devralmaların ve menkul kıymetlerin özel satışının yönetilmesini gerektirir. Hisse ihracı veya diğer menkul kıymetler dünya genelinde işletmeleri finanse etmek için kullanılmaktadır. İşlem avukatları bu şirketleri müşterileri adına büyük şirketlerden bireysel yatırımcılara kadar kolaylaştırır. Menkul kıymet avukatları, genellikle bu işlemlerin yapılandırılmasında vergi uzmanlarıyla birlikte çalışmaktadır.

yönetmelik

İşlem avukatları “anlaşmanın” ihtişamıyla karşı karşıya kalırken, uygulamanın düzenleyici yönü işlemlerin bütünlüğünü korumaktadır. Kalbinde, 1933 Yasası önemli finansal bilgilerin açıklanmasını sağlar. Düzenleyici çalışmalarda uzmanlaşmış avukatlar, şirketlerin ve bazı kişilerin uygun bilgileri zamanında açıklamalarını sağlar.

Bu düzenlemeler sadece SEC tarafından değil aynı zamanda Para Birimi Denetleme Ofisi, Ulusal Menkul Kıymet Satıcıları Birliği, New York Menkul Kıymetler Borsası ve NASDAQ dahil olmak üzere diğer düzenleyici kurumlar tarafından da uygulanmaktadır. Menkul kıymetler avukatları, düzenleyici çalışmalara dahil olan bereketli evrakların dosyalanmasına yardımcı olmak için sık sık paralegalelere güvenir.

Dava

Şirketler yönetmeliklere uymazsa, menkul kıymetler davaları merkezi oyuncu olur. Menkul kıymetler davaları, hukuki ve cezai işlemlerde olduğu gibi hukuk davalarını ve davalarını açtıkları için hem medeni hem de cezai arenalarda çalışırlar. Örneğin, menkul kıymet avukatları, bir şirketin hissedarlarını, şirketin memurlarına ve direktörlerine karşı bir menkul kıymet dolandırıcılık davasında temsil edebilir veya SEC düzenlemelerinin ihlali ile ilgili konularda müşterilere yardımcı olabilir.

Eğitim ve Beceriler

Elbette, yasal bir eğitim, menkul kıymet avukatı olmak için esastır. Bir Juris Doktora derecesi gerekli olmakla birlikte, bir menkul kıymet avukatının gelişmesinde finans veya muhasebe konusundaki bir geçmiş de önemlidir. Mükemmel yazma becerisine sahip olmasının yanı sıra menkul kıymet avukatları finansal verileri okuyabilmeli ve anlayabilmelidir.