Mali Müşavir Nasıl Olunur?

Mali danışmanlarını saflarını doldurmak için, büyük Wall Street firmaları, çoğunlukla yeni üniversite mezunları için kapsamlı finansal danışman eğitim programları yürütüyorlardı, ancak bu programların çoğu, maliyetten tasarruf etmek için tasfiye edildi. Böylece alana girme zorlaşıyor. Bunun yerine, şirketler gittikçe artan bir şekilde rakiplerinden deneyimli mali müşavirler işe almaya güvenmektedir.

Mali Müşavir Olmak

Menkul kıymetler firmaları yeni finansal danışmanlar yetiştirdiğinde, genellikle kariyer değişikliği isteyen deneyimli finansal hizmetler endüstrisi profesyonelleri ararlar. Ayrıca, bir finansal danışman olmak, iş kitaplarına hizmet vermek ya da genişletmek için yerleşik bir uygulayıcıyı ya da çıraklık yapmak isteyen bir ekibi bulmayı amaçlayan yoğun bir ağ kurmayı gerektirir.

Ayrıca, etkili bir işyeri sponsoru yetiştirmek ve doğru bağlantılar kurmak, finansal danışmanlık alanına finansal hizmetler alanındaki diğer pozisyonlardan girmenin bir bileti olabilir.

Bir finansal planlamacı olarak önceki sertifikalar ve deneyimler, bir finansal danışman olmaya geçiş yapmak isteyen biri için özellikle yararlı bir arka plan olabilir. Nitekim, giderek artan sayıda finansal danışman ekipleri ve uygulama grupları, finansal planlama uzmanlarını üyeliğe dahil etmenin değerini görüyorlar.

Önde gelen menkul kıymetler firmalarının istihdamında olanlar da dahil olmak üzere pek çok finansal danışman uygulamasının, kurucunun çocukları veya diğer akrabaları ile etkin bir şekilde aile işletmelerinde geliştiğine veya uygulamaya yardımcı olmak ve nihayetinde miras almak üzere lider danışmanın dahil olduğuna dikkat edin.

Eğitim

Bir finansal danışman için en az bir lisans derecesi bekleniyor. Zorunlu olmamakla birlikte, finans, muhasebe veya iktisat dersleri faydalıdır. Güçlü kantitatif ve problem çözme becerileri hayati öneme sahiptir, ancak sözel ve satış becerileri de önemlidir. Master of Business Administration derecesi, şirkete ve duruma bağlı olarak, yasal çalışmalar veya hukukta bir dereceye kadar istihdam şansınızı artırabilir.

belgeleme

Mali müşavir olmak, Mali Sanayi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından sunulan Seri 7 sınavının geçilmesini ve sürekli eğitim şartlarını yerine getirmeyi gerektirir. Series 7 sınavına girmek için işvereniniz gibi bir FINRA üye firması tarafından sponsor olmanız gerekir. Bazı firmalarda, bazı üst düzey mali müşavirlik pozisyonları için ve bazı eyaletlerde bir veya daha fazla ek kimlik bilgisi gerekebilir.