Seri 11 - Kayıtlı Satış Asistanı

FINRA Series 11 sınavı aynı zamanda Temsilci-Sipariş İşleme Sınavı Asistanı olarak da bilinir. Bunu geçmek, bir mali müşavir adına istenmeyen müşteri siparişleri alıp girmek ve mevcut menkul kıymetler fiyat tekliflerini vermek için bir aracı satış asistanına hak kazanır. Menkul kıymet alım veya satımı için talep edilmemiş bir emir, müşteri tarafından kendi inisiyatifinde, öneri olmaksızın, işlem emrini kabul eden bir finans hizmetleri firmasının çalışanından bir öneri veya öneri olmadan yapılır.

Büyük Firmalarda Daha Yüksek Standartlar

Seri 11 sınavı, temel olarak, Seri 7 sınavının eşdeğer bölümlerinin oldukça kısaltılmış ve basitleştirilmiş bir versiyonudur. Bununla birlikte, en büyük perakende aracılık şirketlerinin kayıtlı satış asistanlarını çok daha yüksek bir bilgi standardında tutma eğiliminde olduklarını, bunun yanında hem Seri 7 hem de Seri 66 sınavlarını geçmelerini gerektiren finansal danışmanlarının geçmeleri gereken testlerin aynı olduğunu unutmayın.

Seri 11 Tescil Ettirenler Üzerindeki Kısıtlamalar

Seri 11 tescilli satış asistanları, çalışma aktivitelerinde bu kısıtlamalara uymalıdır:

• İstenmeyen müşteri siparişlerini kabul ederken ve işlerken ya da fiyat teklifi verirken üye firmalarının tesislerinde fiziksel olarak bulunmaları gerekir.
• Uygun şekilde kaydedilmiş bir müdürün doğrudan gözetimi altında olmalıdırlar.
• Yatırım önerileri veya görüşler sunmayabilirler.
• Tavsiye vermeyebilirler.
• Üye firma adına emir giremezler.
• Yeni hesaplar kabul edemez veya açamazlar.
• Mevcut müşterileri önceden niteleyemezler.
• Belediye menkul kıymetleri veya doğrudan katılım programları için emir kabul edemezler.

• İşledikleri işlemlerin sayısı veya büyüklüğü için doğrudan veya dolaylı olarak tazminat alamazlar.

Kayıtlı Satış Asistanlarının Avantajları

Seri 11 tescilli satış asistanı, iş kitabındaki müşterilerden önemli miktarda istenmeyen ticari emir alan yoğun bir finansal danışman veya finansal danışman ekibine özel değerde olabilir.

Kayıtlı Satış Asistanlarının Dezavantajları

Yukarıda listelenen kısıtlamalara tabi bir tescilli satış asistanı tavsiye ve danışmanlık veremeyen saf bir emirdir. Bu nedenle, kaydın mali danışmanı, talep edilmediğinde emirlerin yerine getirilmesi istendiğinde müşterilere bu tür tavsiyelerde bulunmak için istenmeyen emirleri yerine getirmek isteyebilir.

Sınavın İçeriği

Seri 11 sınavı 50 sorudan oluşuyor ve bir saat sürüyor. % 70 puan geçme notudur. Sınavda ele alınan ana konular:

• Menkul Kıymet Türleri
• Müşteri hesapları ve siparişler
• Menkul Kıymetler piyasaları
• Güvenlik endüstrisi düzenlemeleri

Daha özel olarak, Seri 11 sınavı şu bilgileri sınar:

• Ortak hisse senedi sınıfları; piyasa değeri / cari fiyat; kesirli paylar
• Kümülatif, dönüştürülebilir, çağrılabilir ve ayarlanabilir / değişken oranı gibi tercih edilen stok türleri
• Adi ve imtiyazlı hisse senetleri ve borçlanma senetleri arasındaki ayrım
• Seçenek çeşitleri ve temel terminoloji
• Amerikan emanet makbuzları / hisseleri (ADR'ler ve ADS'ler)
• Gayrimenkul yatırım ortaklıkları (GYO)
• Yatırım şirketi ürünlerinin çeşitleri ve borsa yatırım fonları (ETF'ler)
• Hesap türleri ve her birinde yapılabilecek işlemler
• Müşteri siparişlerini kabul etmek ve yürütmek üzere iletmek

• İşlem türleri ve emirleri ve ne zaman kullanıldığı
• Müşteri sipariş biletine kaydedilecek bilgiler
• Bir müşterinin satılacak menkul kıymetleri teslim etme yeteneğinin belirlenmesi
• Yerleşim şartları
• Menkul kıymetler piyasaları ve açık artırma ile satıcı pazarları arasındaki farklar
• Menkul kıymet işlemleri ile ilgili terminoloji
• Ticaret durmaları sırasında geçerli olan şartlar
• SEC ve Federal Reserve'ün Rolleri
• FINRA ve diğer kendi kendini düzenleyen kuruluşların rolleri
• 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Kanunu
• İçeriden öğrenenlerin ticareti
• FINRA ve NASD tescil, nitelik ve sürekli eğitim ile ilgili kurallar

• Mesleki davranış kuralları
• Üye firmalarda denetim ve uygunluk prosedürleri